集团总部投资决策专项管理提升

    投资管理部在第一阶段认真学习的基础上，根据集团对管理提升工作的整体部署，针对投资决策专项，认真诊断存在的问题，制定了阶段性的计划，确定了解决问题的方案和措施，注重提升投资决策管理工作，取得了阶段性的成效。现将主要情况汇报如下：

    一、关于投资决策专项提升开展情况

    早在管理提升工作的诊断阶段，投资管理部就根据投资决策专项工作的现状，本着“管理高效、服务一流、作风优良”的要求，发动部门全体人员，将部门职责与定位、集团投资管理的实际情况及投资决策管理的要求三位一体相结合，针对现行投资管理中存在的薄弱环节，深入查找存在的不足和突出问题，认真做好诊断分析，最终明确需要进一步提升的内容、重点和措施，确立了通过管理提升实现投资决策水平提升的总目标，即提高投资决策的科学性、合理性，提高投资决策的效率，更好地防控投资项目风险。

    我们确立了将管理提升和部门日常工作紧密结合、相互促进的工作思路，实行“化整为零”，以细化的五项举措为抓手，务实推进专项提升工作：

    第一、加强投资监管制度建设

    主要工作措施为：全面梳理现有投资管理制度，按照有效、合理、实用、可操作的原则，对原有的制度进行优化修订，有针对性地补充完善相关内容。

    第二、强化战略对投资的引领作用

    主要工作措施：在集团整体战略规划基础上研究制定投资规划，规范投资方向；以投资规划引导企业投资活动，优化资源配置，提高投资质量和效果。

    第三、加强投资项目过程管理

    主要工作措施为：通过事前、事中、事后监管，贯彻落实投资项目过程管理内容，加强对投资项目的过程管理。

    第四、加强信息沟通与交流

    主要工作措施为：与国内外投资银行建立日常工作联系，多渠道及时取得并购信息，建立目标企业数据库。

    第五、加强团队建设

    主要工作措施为：完善部门人员配置；鼓励部门员工努力学习业务知识，打造学习型组织，提高业务素养，提高发现问题、分析问题和解决问题的能力；加强部门工作作风建设。与高盛、花旗等国际知名投行举办了业务研讨专题会，交流学习国际并购知识和技能。

    二、提升投资决策专项工作的体会和经验

    通过几个月来的专项推进和业务实践，我们初步总结出能够促进投资决策专项工作、实现管理提升的八个方面的经验体会。

    （一）健全制度优化流程

    制度建设是强化企业基础管理的关键，优化集团投资管理制度的总体目标是深化投资项目风险管控，实现投资项目的全周期管理。为做好制度修订工作，我们调动了所属企业积极性和创造性，调研其投资制度建设和投资管控情况，了解需集团帮助解决的困难和问题。同时，邀请各板块中代表企业召开一对一研讨会，对现行投资管理制度提出修订意见和建议。此外积极吸取借鉴其他央企的先进经验，完善相关投资制度和流程，如与中国五矿集团公司的座谈交流活动。

    为规范所属企业上报文件，在对以往投资项目进行分析研究和总结提炼的基础上，印发了《国机集团投资项目申报文件规范指引》。一是对投资项目分类，二是就项目策划、实施和运营等的关键环节，对企业应说明重点事项、附报资料内容及格式均提出了具体要求。《规范指引》推出后，企业上报文件既全面又简明，保障了决策信息质量，加快了决策速度，取得了良好效果。

    （二）以集团战略引领投资方向

    一是按照集团目前资源产业现状，根据集团整体战略，结合集团业务板块建设，要求各企业制定自己的投资规划，用以指导和规范企业对投资项目和投资方向的选择，引导企业积极稳妥地进行资源配置和产业链的完善及延伸，将业务集中到资源和能力具有竞争优势的领域。二是进一步加强集团对所属企业投资活动的支持力度，引导所属企业开展符合集团整体战略要求的投资活动，以进一步促进集团对投资活动的引导作用，确保投资力度和投资质量，通过投资活动带动所属企业的快速发展。另外，强调在业务板块发展规划的基础上协调制定各企业投资规划。

    （三）强化投资项目过程动态管理

    投资部每年对上一年度集团投资总体情况做出总结，同时汇总企业报送的内容统一制订集团投资计划，从全局上把握投资项目整体情况，提前做出安排。在决策过程中，提高工作效率，揭示投资风险，并要求对风险点提出防范措施，制定规避风险的预案。投资项目进入执行阶段后，坚持以集团批复的投资规模、建设内容、计划进度等作为依据，注重贯彻落实各项投资内容。在项目验收竣工后，根据情况选择一些重大项目进行后评价，强化项目事后监管。

    （四）充分发挥评审平台功能

    投审会自成立以来，通过集体讨论、背对背评分的工作机制，有力地促进集团投资决策的科学性。为进一步发挥投审会评审平台功能，投资部对投审会工作进行了修订和调整：一是扩展了投审会的评审范围。将情况复杂、风险性较高、影响较大的IPO和再融资以及外部并购项目纳入投审委审查范围，充分利用和发挥投审委委员的专业素质和职业经验。二是编制会议纪要，并将会议纪要提交总经理办公会及投审委委员。会议纪要的内容不仅涵盖多数委员意见，同时也包括少数委员意见，便于多角度、多维度地展现评审过程，为总经理办公会等决策机构提供更全面、更准确的参考意见。三是增加会后反馈意见，提示企业在项目实施过程中可能产生的风险，并提出相关解决建议。

    （五）以优质服务提高决策效率

    为更好地向企业提供服务，我们加强与总部部门、所属企业沟通联系，始终坚持协调与服务意识，提前解决所属企业的困难，提高服务质量。一是为帮助企业完善上报材料，及时认真研究项目情况，并请财务、科技和法律等部门协同，提出针对性问题和意见。或者根据需要聘请外部专家或行业内权威，参与投资项目的评审工作，提高项目的评审质量。如中自控办公楼合作开发中的房产土地瑕疵问题的解决，苏美达“金太阳”光伏电站项目拜访并邀请业内专家参加集团投审会。二是主动将服务工作前置，提前审阅项目材料与企业沟通交流，并提出意见或建议，节约时间、提高效率。如轴研科技的高铁轴承项目在正式申报前便开始沟通并召开预审会。对于企业自行决策的备案项目，通常在两个工作日内下发确认函，保障管理效率。我们也坚决贯彻国资委关于充分认识当前形势的指示，秉承审慎客观原则，更加严格地从投资项目与集团总体战略契合度、项目假设条件的真实性和企业抗风险能力等方面把关，冷静判断投资风险。而对于与集团战略不符、项目风险较大或与国资委相关文件相悖的投资项目，则敢于提出否定意见，或要求企业从实际出发，调减项目投资规模，确保投资项目质量，为集团投资决策提供了分析和建议。

    （六）对集团业务及行业深入研究

    为提高业务素养，培养对投资项目的洞察力，投资管理部不断加强对集团业务及所涉及行业的了解和研究，逐步提高了投资决策的判断能力。一是我们调查研究集团业务结构和布局情况，包括业务细分、所占份额、行业分布、企业业务布局等等。二是调查研究集团业务所在产业情况，包括产业发展政策、发展阶段、产业规模、产业竞争情况、发展前景等。三是调查研究集团业务发展状况，包括产业位势、市场份额、商业模式、主要竞争对手及其竞争手段、企业内部能力和条件等。

    （七）充分运用信息化手段

    在投资管理方面，我们今年特别推出了《投资动态》（每季度一期），通过《投资动态》的内容和数据，较为全面地反映集团和所属企业总体投资情况、重大投资项目的评估、审查和执行情况、并购工作开展情况以及上市及再融资等工作进展情况，为集团领导和总部各部门提供决策参考信息，为集团所属企业提供更好的服务。

    同时，为全面、准确地掌握集团整体投资项目运行状况，投资部在综合管理部的配合下，开发了投资信息管理平台系统，并以此平台为抓手，初步实现对投资项目的动态监控。对于重大投资项目，企业须在此平台上按季度提交项目进展报告，便于集团及时了解投资项目实施情况，加强风险防范，及时解决项目实施中出现的问题。

     此外，为便于及时沟通信息，建立了QQ群，即时在线沟通、解决企业各类投资问题，提高了办事效率。

    在并购业务方面，一是在调查所属企业的需求基础上，在综合管理部的支持下，2013年4月12日投资管理部在集团信息集成平台上搭建的《并购目标企业数据库》正式启用。该数据库搜集、筛选、发布目标企业信息，动态追踪、管理并购重组项目，可为所属企业并购工作提供更有效的服务。二是为了培育和加强集团并购能力，投资管理部充分利用集团位势优势，与国际、国内一些知名投资银行（高盛、花旗、瑞银、中银国际、中信证券、招商证券、中金公司等）、行业机构、行业专家等建立了密切的联系

    （八）打造一流的专业团队

    人力资源是最宝贵的资源，投资管理部人员逐步到位，每个员工都有不同的专业和工作背景，分别来自集团原资本运营部和集团所属的工贸企业、装备制造企业和科研院所等不同板块，较好地形成了部门内部知识和经验的共享。我们专门制订了全年学习计划，每次确定一个主题，由一位同事主讲，其他同事共同研讨。每个人都就自己从事的领域深度挖掘，通过思路和理念的碰撞，工作体会的交流，达到理论水平和专业素质共同提高的目的。

    各处室既按照功能定位和职责要求，做好本职工作，又互相补台、互相支持，形成合力。因时间紧、任务重，大家经常加班加点，但都毫无怨言，部门气氛团结和谐。努力践行关于总部工作作风“五坚持、五反对”的原则，摆正位置，热情、周到、高效地为所属企业服务，不推诿、不拖延。同时又要坚持原则，把好投资风险控制关。

    三、与国资委对接情况

    投资管理部在日常工作中与国资委相关厅局（如规划局、产权局、改革局）建立了密切联系，在本次管理提升工作中，走访了规划局等厅局的有关领导，听取了他们对集团投资管理方面的意见和建议。归纳起来，国资委的意见和建议集中在两个方面：一是加强基层调研，二是控制投资风险。我们汇报、沟通了在本次管理提升方面的工作情况，如为了解现代农业装备项目实施情况，到长春、齐齐哈尔等地现场检查；对现代农装、国机汽车、机床总公司等企业的调研，了解业务发展中存在的问题；修订完善投资管理制度流程，加强对非主业投资的严格要求，控制投资风险等等，相关厅局对我们的工作给予了充分肯定。

    四、存在的问题和下一步主要工作安排

    前段时间的工作虽然取得了一些成绩，但还有一些已诊断出尚未解决的问题，如农机具的业务布局和分工（现代农装和一拖股份），投资决策的合规性（中机国能、两级董事会决策）等等，都需要进一步研究解决。

    “管理提升无止境，科学发展无终点”，我们将继续以本次全面开展管理提升工作为契机，进一步创新管理方法和手段，持续提升投资决策专项管理工作。为此，我们将采取五项措施来推进下一步工作：

    一是进一步修订并完善投资管理制度。如本着“抓大放小，突出重点”的原则，修订和完善《投资管理暂行办法》。充分利用投审会工作机制，继续完善投审会工作制度，将专家参与评审的规定制度化，不仅引入行业专家，还要邀请客户端的专家。

    二是积极推进市值管理工作。研究集团市值管理模式，制订《市值管理暂行办法》，尝试开展相关市值管理业务。同时，加强集团总部和所属上市公司对市值管理相关理论和知识的培训工作。

    三是进一步加强对重大投资项目的审核和管控力度。在集团有“质量地增长”的要求下，力争“有质量地投资”，特别是在目前外部环境、宏观经济不断变化的情况下，更要关注投资项目质量。要进一步加强对所属企业重大投资项目审核过程中的调查研究，加大对重大投资项目完成审批后的过程管控的工作力度，加强与所属企业投资管理部门的沟通和联系，深入了解并致力解决所属企业在投资项目运行过程中存在的问题。

    四是进一步推进所属企业上市和再融资等工作。加强资本市场的政策研究，加强对相关所属企业IPO和再融资等工作的指导和支持，努力提高整个集团的资产证券化水平。

    五是防范投资风险，积极推进海外并购。在总结前期并购工作经验的基础上，结合并购工作的共性特点，制订关于加强集团及所属企业并购业务的指导意见。做好对所属企业并购项目的服务、指导和管控，及早介入，提高并购工作效率和效果。